Статья 99. Хранитель.
1. По результатам тендера Пенсионный фонд заключает с хранителем договор с учетом требований статьи 95 настоящего Закона сроком на пять лет. Указанный договор одобряют Совет Накопительного фонда и Наблюдательный совет хранителя.
По решению Совета Накопительного фонда срок действия договора может быть продлен без проведения тендера еще на два года путем ежегодного продления. При этом в договор могут быть внесены изменения только относительно уменьшения стоимости услуг или предоставления новых услуг при условии уменьшения или неизменности стоимости услуг хранителя по договору.
2. Средства Накопительного фонда обслуживаются только одним хранителем, который должен соответствовать следующим требованиям:
1) иметь лицензию Национального банка Украины на осуществление всех видов банковских операций и лицензию Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на право осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
2) иметь размер регулятивного капитала в сумме, эквивалентной не менее 40 млн евро по официальному обменному курсу Национального банка Украины;
3) иметь должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство подразделениями по выполнению депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и имеющих соответствующее высшее образование и опыт работы в банковской или финансовой сфере не менее пяти лет;
4) не быть компанией по управлению активами, связанным лицом компании по управлению активами и ее связанных лиц;
5) не быть кредитором органов Пенсионного фонда или компаний по управлению активами, с которыми хранителем заключен договор о хранении пенсионных активов;
6) не быть связанным лицом аудитора Накопительного фонда и его связанных лиц.
3. Хранитель выполняет следующие функции:
1) в установленном порядке открывает счет Накопительного фонда, осуществляет расчетно-кассовые операции в денежных средствах и операции по счету в ценных бумагах Накопительного фонда и обеспечивает хранение денежных поступлений в Накопительный фонд и ценных бумаг, составляющих его пенсионные активы, а также других документов, связанных с формированием и использованием пенсионных активов;
2) в установленном порядке открывает и осуществляет расчетно-кассовые операции по счету Пенсионного фонда, на котором аккумулируется резерв средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах, обеспечивает их хранение;
3) осуществляет операции по активам в ценных бумагах, сформированных за счет резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;
4) осуществляет размещение резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах на депозитных счетах с выплатой процентов в размерах, предусмотренных соответствующим договором;
5) выполняет поручения исполнительной дирекции Пенсионного фонда относительно перечисления средств в сумме, учтенной на накопительном пенсионном счете застрахованного лица, в негосударственный пенсионный фонд, страховую организацию для оплаты договора страхования пожизненной пенсии или одноразовой выплаты застрахованному лицу либо наследникам в соответствии с настоящим Законом;
6) выполняет поручения исполнительной дирекции Пенсионного фонда относительно перечисления средств Накопительного фонда для оплаты расходов, связанных с административным управлением Накопительным фондом, выплаты вознаграждения советнику по инвестиционным вопросам, компаниям по управлению активами, хранителю, аудитору Накопительного фонда;
7) представляет Пенсионному фонду и Совету Накопительного фонда в установленном порядке:
информацию об общей сумме страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд;
предусмотренную законодательством отчетность, связанную с хранением и использованием пенсионных активов и резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;
информацию об общей стоимости пенсионных активов, их рыночной стоимости на день представления информации и об общем объеме инвестиционного дохода за соответствующий период;
информацию об операциях с пенсионными активами, осуществленных компаниями по управлению активами. Такая информация представляется также Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Информация о движении пенсионных активов, учтенных на накопительных пенсионных счетах, представляется хранителем в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины;
8) выполняет другие функции, предусмотренные настоящим Законом и договором, заключенным с Пенсионным фондом.
4. Хранитель не может приобретать активы в ценных бумагах Накопительного фонда и заключать договор о предоставлении услуг торговца ценными бумагами с компанией по управлению активами.
5. Хранитель может предоставлять другие банковские услуги в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности, кроме услуг, предоставление которых не допускается настоящим Законом.
6. Хранитель представляет правлению Пенсионного фонда, Совету Накопительного фонда и Кабинету Министров Украины ежегодный отчет о своей деятельности, который одобряет Надзорный совет.
Статья 100. Хранение пенсионных активов в ценных бумагах.
1. Все операции с пенсионными активами в ценных бумагах осуществляются через хранителя.
2. Выполнение функций хранителя не может совмещаться с выполнением функций по управлению пенсионными активами.
3. Хранитель обязан обеспечить обособленное хранение и отдельный учет средств Накопительного фонда, инвестируемых каждой из компаний по управлению активами, и пенсионных активов в ценных бумагах, находящихся в их управлении.
Статья 101. Вознаграждение хранителя.
1. Оплата услуг хранителя осуществляется в размерах и в порядке, установленных в договоре, заключенном с Пенсионным фондом.
2. Максимальный ежегодный размер вознаграждения хранителя не может превышать 0,3 процента общей годовой суммы страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд.
Статья 102. Ответственность хранителя.
1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных статьей 99 настоящего Закона и договором, хранитель несет ответственность в соответствии с законом и договором.
2. Хранитель несет ответственность перед Пенсионным фондом за убытки, причиненные Накопительному фонду и/или застрахованным лицам вследствие невыполнения или ненадлежащего выполнения условий договора, и обеспечивает их возмещение.
3. Хранитель не несет ответственности по обязательствам Пенсионного фонда перед застрахованными лицами и по обязательствам компаний по управлению активами.
1. По результатам тендера Пенсионный фонд заключает с хранителем договор с учетом требований статьи 95 настоящего Закона сроком на пять лет. Указанный договор одобряют Совет Накопительного фонда и Наблюдательный совет хранителя.
По решению Совета Накопительного фонда срок действия договора может быть продлен без проведения тендера еще на два года путем ежегодного продления. При этом в договор могут быть внесены изменения только относительно уменьшения стоимости услуг или предоставления новых услуг при условии уменьшения или неизменности стоимости услуг хранителя по договору.
2. Средства Накопительного фонда обслуживаются только одним хранителем, который должен соответствовать следующим требованиям:
1) иметь лицензию Национального банка Украины на осуществление всех видов банковских операций и лицензию Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на право осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
2) иметь размер регулятивного капитала в сумме, эквивалентной не менее 40 млн евро по официальному обменному курсу Национального банка Украины;
3) иметь должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство подразделениями по выполнению депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и имеющих соответствующее высшее образование и опыт работы в банковской или финансовой сфере не менее пяти лет;
4) не быть компанией по управлению активами, связанным лицом компании по управлению активами и ее связанных лиц;
5) не быть кредитором органов Пенсионного фонда или компаний по управлению активами, с которыми хранителем заключен договор о хранении пенсионных активов;
6) не быть связанным лицом аудитора Накопительного фонда и его связанных лиц.
3. Хранитель выполняет следующие функции:
1) в установленном порядке открывает счет Накопительного фонда, осуществляет расчетно-кассовые операции в денежных средствах и операции по счету в ценных бумагах Накопительного фонда и обеспечивает хранение денежных поступлений в Накопительный фонд и ценных бумаг, составляющих его пенсионные активы, а также других документов, связанных с формированием и использованием пенсионных активов;
2) в установленном порядке открывает и осуществляет расчетно-кассовые операции по счету Пенсионного фонда, на котором аккумулируется резерв средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах, обеспечивает их хранение;
3) осуществляет операции по активам в ценных бумагах, сформированных за счет резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;
4) осуществляет размещение резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах на депозитных счетах с выплатой процентов в размерах, предусмотренных соответствующим договором;
5) выполняет поручения исполнительной дирекции Пенсионного фонда относительно перечисления средств в сумме, учтенной на накопительном пенсионном счете застрахованного лица, в негосударственный пенсионный фонд, страховую организацию для оплаты договора страхования пожизненной пенсии или одноразовой выплаты застрахованному лицу либо наследникам в соответствии с настоящим Законом;
6) выполняет поручения исполнительной дирекции Пенсионного фонда относительно перечисления средств Накопительного фонда для оплаты расходов, связанных с административным управлением Накопительным фондом, выплаты вознаграждения советнику по инвестиционным вопросам, компаниям по управлению активами, хранителю, аудитору Накопительного фонда;
7) представляет Пенсионному фонду и Совету Накопительного фонда в установленном порядке:
информацию об общей сумме страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд;
предусмотренную законодательством отчетность, связанную с хранением и использованием пенсионных активов и резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;
информацию об общей стоимости пенсионных активов, их рыночной стоимости на день представления информации и об общем объеме инвестиционного дохода за соответствующий период;
информацию об операциях с пенсионными активами, осуществленных компаниями по управлению активами. Такая информация представляется также Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Информация о движении пенсионных активов, учтенных на накопительных пенсионных счетах, представляется хранителем в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины;
8) выполняет другие функции, предусмотренные настоящим Законом и договором, заключенным с Пенсионным фондом.
4. Хранитель не может приобретать активы в ценных бумагах Накопительного фонда и заключать договор о предоставлении услуг торговца ценными бумагами с компанией по управлению активами.
5. Хранитель может предоставлять другие банковские услуги в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности, кроме услуг, предоставление которых не допускается настоящим Законом.
6. Хранитель представляет правлению Пенсионного фонда, Совету Накопительного фонда и Кабинету Министров Украины ежегодный отчет о своей деятельности, который одобряет Надзорный совет.
Статья 100. Хранение пенсионных активов в ценных бумагах.
1. Все операции с пенсионными активами в ценных бумагах осуществляются через хранителя.
2. Выполнение функций хранителя не может совмещаться с выполнением функций по управлению пенсионными активами.
3. Хранитель обязан обеспечить обособленное хранение и отдельный учет средств Накопительного фонда, инвестируемых каждой из компаний по управлению активами, и пенсионных активов в ценных бумагах, находящихся в их управлении.
Статья 101. Вознаграждение хранителя.
1. Оплата услуг хранителя осуществляется в размерах и в порядке, установленных в договоре, заключенном с Пенсионным фондом.
2. Максимальный ежегодный размер вознаграждения хранителя не может превышать 0,3 процента общей годовой суммы страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд.
Статья 102. Ответственность хранителя.
1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных статьей 99 настоящего Закона и договором, хранитель несет ответственность в соответствии с законом и договором.
2. Хранитель несет ответственность перед Пенсионным фондом за убытки, причиненные Накопительному фонду и/или застрахованным лицам вследствие невыполнения или ненадлежащего выполнения условий договора, и обеспечивает их возмещение.
3. Хранитель не несет ответственности по обязательствам Пенсионного фонда перед застрахованными лицами и по обязательствам компаний по управлению активами.
